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《天津市地方金融監督管理條例》:任何單位和個人不得從事非法金融活動

2019-6-3 17:16 來源:市商網 瀏覽數:4806 發布者: admin
  【市商網2019年6月3日訊】  《天津市地方金融監督管理條例》(以下簡稱《條例》)自2015年底啟動立法工作,歷經近四年的廣泛調研、科學論證和修改完善,于2019年5月30日經天津市第十七屆人大常委會第十一次會議 ...
  【市商網2019年6月3日訊】

  《天津市地方金融監督管理條例》(以下簡稱《條例》)自2015年底啟動立法工作,歷經近四年的廣泛調研、科學論證和修改完善,于2019年5月30日經天津市第十七屆人大常委會第十一次會議審議通過,自2019年7月1日起施行。

  《條例》共6章44條,包括總則、地方金融組織、監督管理、風險防控、法律責任和附則。《條例》的頒布是天津市地方金融法治建設進程重要的里程碑,為提升天津市地方金融組織監管工作水平,維護地方金融健康有序發展奠定了堅實的法治基礎。

  《條例》明確了地方金融組織的具體范圍。將本市行政區域內的小額貸款公司、融資擔保公司、區域性股權市場、典當行、融資租賃公司、商業保理公司、地方資產管理公司等國家授權本市監督管理的開展金融業務活動的組織納入監管范圍,并對其行為規范、風險防控和法律責任等作出了具體規定。

  《條例》明確了市和區人民政府防范和處置金融風險責任,負責制定地方金融風險突發事件應急預案。對地方金融組織未報告其發生的重大風險情況的,可以采取責令改正并處罰款、責令停業整頓、吊銷經營許可證等措施。明確規定任何單位和個人不得非法吸收公眾存款、擅自發行有價證券,或者以其他方式從事非法金融活動;不得以廣告、公開勸誘或者變相公開宣傳的方式,向社會不特定對象、超過法律規定數量的特定對象承諾或者變相承諾,對投資收益或者投資效果作出保本、高收益或者無風險等保證。

  《條例》明確了違法行為的法律責任。對違反《條例》相關規定的行為,通過責令限期改正、罰款、沒收違法所得、責令停業整頓、吊銷經營許可證等措施加大處罰力度。根據具體情形,可以同時對負有直接責任的董事、監事、高級管理人員等給予警告、罰款的處罰。
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