黄金时代小说

市商網

搜索

市商網 首頁 資訊 投顧 查看內容

地方交易所急于向合規金融機構轉型 證券投顧牌照突然走紅

2017-4-10 13:45 來源:市商網 瀏覽數:22045 發布者: admin 來自: 中國經營報
  【市商網2017年4月10日訊】  供需失衡令曾受冷遇的證券投資咨詢牌照突然開始走紅。一方面近年來,證監會并未頒發新的證券投資咨詢牌照,轉讓市場主要圍繞存量牌照博弈。另一方面,監管加碼之下,持牌經營是金 ...
  【市商網2017年4月10日訊】      供需失衡令曾受冷遇的證券投資咨詢牌照突然開始走紅。一方面近年來,證監會并未頒發新的證券投資咨詢牌照,轉讓市場主要圍繞存量牌照博弈。另一方面,監管加碼之下,持牌經營是金融行業的基本要求,牌照顯然是合法經營的敲門磚。金融業務持牌經營監管原則的確立,使市場對各類金融牌照的需求大增,點燃了大大小小各類牌照的交易熱情。

  另據記者了解,目前咨詢投顧牌照的以地方交易所居多,尤其是在今年年初證監會牽頭清理整頓各類交易場所之后,為了避免觸碰監管高壓線,都急于向合規金融機構轉型。此前,一部分地方交易所因各種違規層出不窮,被監管層點名列入重點監管名單。

  雖然自證券投資咨詢行業誕生至今,監管層對其懲戒性約束數不勝數,并先后頒布修訂了規范標準,但證券投資咨詢業務違規屢禁不止的現象仍層出不窮。

  記者調查發現,截至目前,仍有部分證券投資咨詢機構客服人員通過電話、短信、微信、微博、QQ等通訊社交工具,公然薦股、承諾預期收益、拋出“一對一操作指導”“跟買即拉升”、兜售“一手內幕”等。部分機構為了混淆視聽,迷惑投資者,甚至故意隱去投資咨詢字樣,自稱為證券公司員工。就在今年1月,新三板公司指南針(430011.OC)也因使用個人賬戶收取客戶證券投資顧問服務費用,并且部分投資咨詢文稿缺少合規審核,收到證監會行政監管措施決定書。

  筆者認為,對于證券投資咨詢機構的監管,證監會應該實施動態監測、系統診治。從從業人員的準入標準、到業務的操作規范乃至公司的治理結構都要嚴格規范。

  3月17日,證監會新聞發言人鄧舸在新聞例會上表示,證監會日前對2017年專項執法行動進行了整體部署,將嚴厲打擊四類案件。而“非法從事證券投資咨詢活動、編造傳播虛假信息等股市”黑嘴“以及中介機構喪失職業操守的行為”就被重點強調。

  文章來源:中國經營報   原標題:證券投顧亂象須系統診治
收藏 邀請
上一篇:線上交易+線下交收 榮昌建成我國最大生豬現貨電子交易市場下一篇:云南省開展交易場所“回頭看”實施方案 3個階段整治6大重點行為

相關閱讀

發表評論

本文僅代表作者個人觀點,與本網站立場無關。如若轉載,請 戳這里 聯系我們!

【免責聲明】本文僅代表作者本人觀點,與本網站無關。本網站對文中陳述、觀點判斷保持中立,不對所包含內容的準確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請讀者僅作參考,并請自行承擔全部責任。

關注我們

  • 微信公眾號
  • 安卓下載
  • IOS下載
申請會員代理

服務時間:8:30-18:00(工作日)

  • 聲音提醒
  • 60秒后自動更新

今日熱點

為你推薦





























返回頂部
黄金时代小说