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  • 無牌經營終嘗惡果 FCA對LS Traders公開警告

      【市商網2018年7月17日訊】 英國金融監管機構(FCA)更新了警告名單,一家名為LSTraders的公司,因違反FCA監管相關條例,被列入警告名單。  FCA表示,在英國提供金融服務的個人或企業,都必須獲得FAC的授...
  • 香港證監會修訂專業投資者規則標準化

      【市商網2018年7月16日訊】   證券及期貨事務監察委員會(SFC)上周五(7月13日)發布聲明表示,對《證券及期貨(專業投資者)規則》作出的修訂已于當日實施。  《2018年證券及期貨(專業投資者)(修訂)規則》...
  • 克隆公司遭警告 FCA將Cash Plus Xpress列入黑名單

      【市商網2018年7月10日訊】 英國金融監管機構(FCA)更新了警告名單,一家名為CashPlusXpress的公司,因違反FCA監管相關條例,被列入警告名單。  FCA表示,在英國提供金融服務的個人或企業,都必須獲得FCA...
  • 加強監管安全性 FINRA啟動公共記錄審查

      【市商網2018年7月10日訊】 美國金融業監管局(FINRA)近期宣布,它正在為尋求在經紀公司注冊的個人公共財務記錄啟動一項加強的披露審查程序。  從7月9日開始,FINRA將在公司申請向FINRA注冊個人后的15個日...
  • 克隆公司遭警告 FCA將Easy Daily Loans列入黑名單

      【市商網2018年7月10日訊】 英國金融監管機構(FCA)更新了警告名單,一家名為EasyDailyLoans的公司,因違反FCA監管相關條例,被列入警告名單。  FCA表示,在英國提供金融服務的個人或企業,都必須獲得FCA...
  • 英國FCA批準第四批監管區塊鏈加密公司

      【市商網2018年7月4日訊】   英國金融行為監管局(FCA)周二(7月3日)公布了在其應用程序中取得認可的公司,開始在沙箱的第四個隊列中進行測試。紐約市監管機構已將少數加密鏈接公司命名為已接受在實時市場...
  • 香港證監會支持聯交所處理借殼上市問題的應對措施

      【市商網2018年7月2日訊】  證券及期貨事務監察委員會(SFC)上周五(6月29日)對香港聯合交易所有限公司(聯交所)在發表的咨詢文件內有關借殼上市及殼股活動的建議,表示支持。  有關建議是為針對企業及市...
  • 克隆公司無處不在 FCA對BlueCrest公開警告

      【市商網2018年6月28日訊】  英國金融監管機構(FCA)更新了警告名單,一家名為BlueCrest的公司,因違反FCA監管相關條例,被列入警告名單。  FCA表示,在英國提供金融服務的個人或企業,都必須獲得FCA的授...
  • 黑名單!近日外匯監管部門警告的外匯經紀商!

      【市商網2018年6月27日訊】  英國金融監管機構(FCA)近日更新了警告名單,MorganWealthAdvisory、WallaceBraxtonCredit、FTOCapital這三家經紀商因違反FCA監管相關條例,被列入警告名單。  無牌公司...
  • 無牌經營遭警告 FCA將FTO Capital列入黑名單

      【市商網2018年6月27日訊】 英國金融監管機構(FCA)更新了警告名單,一家名為FTOCapital的公司,因違反FCA監管相關條例,被列入警告名單。  FCA表示,在英國提供金融服務的個人或企業,都必須獲得FAC的授...
  • 克隆公司遭重罰 FCA將Wallace Braxton Credit列入黑名單

      【市商網2018年6月26日訊】 英國金融監管機構(FCA)更新了警告名單,一家名為WallaceBraxtonCredit的公司,因違反FCA監管相關條例,被列入警告名單。  FCA表示,在英國提供金融服務的個人或企業,都必須...
  • 制訂衍生工具規定 香港證監開展咨詢建議

      【市商網2018年6月20日訊】 證券及期貨事務監察委員會(SFC)周二(6月19日)就有關對非中央結算場外衍生工具施加保證金規定的建議,展開為期兩個月的咨詢。  有關規定載于保證金規定工作小組(由巴塞爾銀...
  • 無牌經營遭警告 FCA將Morgan Wealth Advisory列入黑名單

      【市商網2018年6月20日訊】 英國金融監管機構(FCA)更新了警告名單,一家名為MorganWealthAdvisory的公司,因違反FCA監管相關條例,被列入警告名單。  FCA表示,在英國提供金融服務的個人或企業,都必須...
  • 點名 | 近日監管機構警告的外匯公司名單!

      【市商網2018年6月11日訊】 英國金融監管機構(FCA)更新了警告名單,名為Loanovao、TheHaightonRuthGroup的公司,因違反FCA監管相關條例,被列入警告名單。  FCA表示,在英國提供金融服務的個人或企業...
  • 克隆公司以假亂真 FCA對The Haighton Ruth Group公開警告

      【市商網2018年6月11日訊】 英國金融監管機構(FCA)更新了警告名單,一家名為TheHaightonRuthGroup的公司,因違反FCA監管相關條例,被列入警告名單。  FCA表示,在英國提供金融服務的個人或企業,都必...
  • 克隆公司以假亂真 FCA將Loanovao列入黑名單

      【市商網2018年6月8日訊】 英國金融監管機構(FCA)更新了警告名單,一家名為Loanovao的公司,因違反FCA監管相關條例,被列入警告名單。  FCA表示,在英國提供金融服務的個人或企業,都必須獲得FCA的授權,...
  • 加強跨境監管合作 香港證監會和德國金管局簽署諒解備忘錄

      【市商網2018年6月6日訊】 證券及期貨事務監察委員會(SFC)上周五(6月1日)宣布,與德國聯邦金融事務監管局就雙方在監管和監察在香港及德國跨境營運的受規管實體方面的諮詢、合作及信息交換,簽署了諒解備忘...
  • deVere USA誤導零售客戶,被美國SEC處以800萬美元罰款

      【市商網2018年6月6日訊】 近日,美國證券交易委員會(SEC)宣布,紐約投資顧問公司deVereUSA,Inc.同意支付800萬美元民事罰款,這次罰款的原因是該公司未能向零售客戶披露利益沖突信息。  SEC的處理決定是,...
  • ESMA二元期權及差價合約新規將實施,歐盟以外客戶也不能“幸免”;

      【市商網2018年6月5日訊】 FinanceMagnates周一(6月4日)報道稱,塞浦路斯證劵交易委員會(CySEC)日前宣布,即將對差價合約(CFD)和二元期權實施的產品干涉方法將適用于歐盟以外的客戶。  其主席Demetra...
  • 誤導零售用戶遭重罰 SEC對deVere USA開出800萬美元罰單

      【市商網2018年6月5日訊】 美國證券交易委員會(SEC)宣布,總部位于紐約的投資顧問deVereUSA,Inc.因未能向其零售客戶披露利益沖突,已同意支付800萬美元的民事罰款。  SEC還宣布對兩名deVereUSA投資顧...
  • 黑名單!近日監管機構警告的外匯公司名單!

      【市商網2018年6月1日訊】 英國金融監管機構(FCA)更新了警告名單,名為MendenHallLawOffice、GetFinancial的公司因違反FCA監管相關條例,被列入警告名單。FCA表示,在英國提供金融服務的個人或企業,都...
  • 外匯經紀商可以先松口氣,澳洲ASIC宣布放寬金融公司向AFCA披露信息的截止日期

      【市商網2018年6月1日訊】 2018年,為了平衡澳大利亞本土外匯經紀商和其它運營經紀商的競爭和沖突,澳大利亞政府設立了針對國內所有金融服務提供商的一站式外部紛爭結局EDR機構--澳大利亞金融投訴管理局(AFC...
  • 違規公司無牌經營 FCA對Get Financial公開警告

      【市商網2018年5月31日訊】 英國金融監管機構(FCA)更新了警告名單,一家名為GetFinancial的加密貨幣及外匯CFD經紀商,因違反FCA監管相關條例,被列入警告名單。  FCA表示,在英國提供金融服務的個人或企...
  • 違規公司無牌經營 FCA對Menden Hall Law Office公開警告

      【市商網2018年5月29日訊】 英國金融監管機構(FCA)更新了警告名單,一家名為MendenHallLawOffice的公司,因違反FCA監管相關條例,被列入警告名單。  FCA表示,在英國提供金融服務的個人或企業,都必須...
  • 違反監管相關法律 CySEC撤銷Standville授權

      【市商網2018年5月29日訊】 塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)近日宣布,在2018年4月23日舉行的會議上,根據提供行政服務的法律管制公司第14(a)和14(c),撤銷行政服務提供商Standville第20/196號的授權。...

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