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市商網 首頁 海外 監管 SEC(美國證券交易委員會)
  • deVere USA誤導零售客戶,被美國SEC處以800萬美元罰款

      【市商網2018年6月6日訊】 近日,美國證券交易委員會(SEC)宣布,紐約投資顧問公司deVereUSA,Inc.同意支付800萬美元民事罰款,這次罰款的原因是該公司未能向零售客戶披露利益沖突信息。  SEC的處理決定是,...
  • 誤導零售用戶遭重罰 SEC對deVere USA開出800萬美元罰單

      【市商網2018年6月5日訊】 美國證券交易委員會(SEC)宣布,總部位于紐約的投資顧問deVereUSA,Inc.因未能向其零售客戶披露利益沖突,已同意支付800萬美元的民事罰款。  SEC還宣布對兩名deVereUSA投資顧...
  • 違反客戶保護條例 SEC對ETC處以8萬美元罰款

      【市商網2018年3月20日訊】  美國證券交易委員會(SEC)發布聲明表示,總部位于洛杉磯的注冊經紀商電子交易清算(ETC)已同意解決指控,稱其非法將超過2500萬美元的客戶證券置于風險之中為其自身的運營提供資...
  • 加密貨幣遭“血洗”! SEC加強區塊鏈監管

      【市商網2018年1月23日訊】 美國證券交易委員會(SEC)官網發布聲明表示,SEC正在調查那些通過加密炒作獲利的公司,并通過隔夜的“區塊鏈”而受益。不久前,某些美國公司通過在其公司名稱中增加“區塊鏈”這...
  • 加強監管力度應對網絡安全 SEC主席Jay Clayton發表重要講話

      【市商網2017年9月25日訊】美國證券交易委員會(SEC)周三(7月20日)官網發布公告,SEC主席JayClayton強調了網絡安全對機構和投資者的重要性,并詳細的介紹了SEC作為一個監管機構,如何應對網絡安全。  C...
  • 畢馬威簽署“問題”審計報告 SEC開出620萬美元罰單

    美國證券交易委員會(SEC)宣布,因其簽署了一份對某油氣公司資產高估超過100倍的審計報告,誤導了投資者對該公司的價值判斷,畢馬威事務所必須支付超過620萬美元罰單。SEC表示,畢馬威2011年被聘為MillerEnergyRe...
  • SEC起訴Alpine證券公司涉嫌洗錢以及違規操作

      【市商網2017年6月7日訊】 Alpine證券公司是一家位于鹽湖城的外匯經紀商。當地時間6月5日,美國證券交易委員會SEC向Alpine提出起訴,控訴該公司違反證券法,打著微型股清算交易的名義實際上卻操縱股市傷害投...
  • 巴克萊銀行被罰款近一億美元與美國監管機構SEC達成和解

      【市商網2017年5月12日】 巴克萊銀行的投資咨詢部門-巴克萊資本今天同意支付9700萬美元以與美國監管機構達成和解,美國證券交易委員會(SEC)此前指控其對大約25000名咨詢客戶過度收費。  SEC表示,由于缺...
  • SEC指控前經紀人欺詐客戶 挪用客戶資金支付個人開銷

      【市商網2017年4月27日訊】 美國證券交易委員會(SEC)指控一名前經紀人明知或罔顧后果地為五名客戶交易不合適的投資產品,以及挪用客戶超過17萬美元的資金。  SEC的指控稱,DemitriosHallas多次用其所管理...
  • 美國證券交易委員會SEC指控一組合基金經理轉移約200萬美金客戶資金

      【市商網2017年4月26日訊】 美國證券交易委員會(SEC)宣布對一個馬薩諸塞州組合基金經理提出欺詐指控,指控其通過基金交易向個人經紀賬戶轉移超過195萬美元。同時,美國馬薩諸塞州檢察院今天對Amell提起刑事...
  • 涉嫌內幕交易 SEC緊急凍結兩名境外交易者資產

      【市商網2017年4月18日訊】 2017年4月14日,美國證券交易委員會(SEC)宣布一道緊急法院告令,凍結兩個經紀商賬戶資產。兩個交易賬戶在下文提到的兩家電訊公司并購過程中通過內幕交易非法收益超過100萬美元...

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